Chuỗi hành trình sản phẩm là gì? Định nghĩa và ví dụ

Trong luật hình sự và dân sự, thuật ngữ “chuỗi hành trình” đề cập đến thứ tự xử lý bằng chứng trong quá trình điều tra vụ án. Cần phải chứng minh rằng bất kỳ đối tượng hoặc yếu tố nào được coi là bằng chứng đều được xử lý chính xác thông qua chuỗi hành trình liên tục để có thể trình bày hợp pháp trước tòa. Mặc dù thường không được chú ý bên ngoài tòa án, chuỗi giám sát thích hợp đã là một yếu tố quan trọng trong các vụ án cấp cao, chẳng hạn như phiên tòa xét xử vụ giết người năm 1994 của cựu ngôi sao bóng đá chuyên nghiệp OJ Simpson, người bị buộc tội giết vợ mình. bạn, Ronald Goldman.

Những điểm chính về chuỗi hành trình sản phẩm

• Chuỗi hành trình sản phẩm là một thuật ngữ pháp lý đề cập đến trình tự và cách thức xử lý bằng chứng vật lý hoặc điện tử trong các cuộc điều tra hình sự và dân sự.
• Trong các phiên tòa hình sự, bên công tố nói chung phải chứng minh rằng tất cả các bằng chứng đã được xử lý theo một chuỗi hành trình liên tục, được lập thành văn bản hợp lệ.
• Bằng chứng liên quan đến tội phạm không tuân theo chuỗi hành trình không gián đoạn và được ghi chép hợp lệ có thể không được phép làm bằng chứng trong các phiên tòa.

Định nghĩa chuỗi hành trình sản phẩm

Trên thực tế, chuỗi hành trình sản phẩm là một bản ghi theo trình tự thời gian trên giấy ghi lại thời điểm, cách thức và người thực hiện bằng chứng hoặc từng hạng mục bằng chứng vật lý hoặc điện tử được thu thập, xử lý, phân tích hoặc kiểm soát. Một số mục được xem xét trong hầu hết các cuộc điều tra tội phạm là hồ sơ điện thoại di động. Theo luật, một vật phẩm sẽ không được chấp nhận làm bằng chứng tại phiên tòa, bồi thẩm đoàn cũng sẽ không nhìn thấy vật phẩm đó trừ khi chuỗi hành trình sản phẩm có dấu vết không bị gián đoạn và được ghi chép hợp lệ, không có khoảng trống hoặc sai lệch. Để kết tội bị cáo, bằng chứng chống lại anh ta phải được xử lý cẩn thận để tránh giả mạo hoặc làm ô nhiễm.

Đối với các điều tra viên hình sự López y Gómez, chuỗi hành trình sản phẩm “là một thủ tục được thiết lập bởi các quy định pháp luật, nhằm mục đích đảm bảo tính toàn vẹn, bảo tồn và không thể thay đổi của vật chứng như tài liệu, mẫu vật (hữu cơ và vô cơ), vũ khí gây cháy, đạn, vani, vũ khí có lưỡi, ma túy và các chất dẫn xuất của chúng, v.v., được cơ quan có thẩm quyền giao cho phòng thí nghiệm tội phạm hoặc pháp y để phân tích và lấy ý kiến ​​chuyên gia của các chuyên gia, kỹ thuật viên hoặc nhà khoa học.”

Trong trường hợp chứng cứ không tuân theo chuỗi hành trình, hoạt động tố tụng được coi là chứng cứ khiếm khuyết và giả mạo hoặc bất hợp pháp, do đó, điều cần thiết là phải luôn đảm bảo chứng cứ đó để đi đến sự thật của hành vi phạm tội.

Tại tòa án, bên công tố trình bày tài liệu chuỗi hành trình để chứng minh rằng bằng chứng thực tế có liên quan đến tội phạm bị cáo buộc và đã thuộc quyền sở hữu của bị cáo hoặc bị cáo. Trong một nỗ lực để thiết lập một sự nghi ngờ hợp lý về tội lỗi, người bào chữa tìm kiếm những sơ hở hoặc hành vi xử lý sai trong chuỗi giám sát để chứng minh, ví dụ, rằng bằng chứng có thể đã được “cài đặt” hoặc “thao túng” một cách gian dối để người bị buộc tội hoặc được chỉ định có vẻ có tội.

Ví dụ, trong phiên tòa xét xử OJ Simpson, người bào chữa cho Simpson đã chứng minh rằng các mẫu máu từ hiện trường vụ án đã thuộc quyền sở hữu của nhiều nhân viên điều tra trong nhiều khoảng thời gian khác nhau, mà không được ghi lại chính xác trên mẫu chuỗi giam giữ. Sự thiếu sót này cho phép người bào chữa tạo ra sự nghi ngờ hợp lý trong đầu bồi thẩm đoàn rằng bằng chứng máu liên kết Simpson với tội ác có thể đã được gieo rắc hoặc làm ô nhiễm để buộc tội anh ta.

Điều cực kỳ quan trọng là từ thời điểm nó được thu thập cho đến khi nó được trình bày trước tòa, một vật chứng phải luôn được một người có thể xác định danh tính và được ủy quyền hợp pháp quản lý. Do đó, chuỗi hành trình sản phẩm trong vụ án hình sự có thể là:

• Một sĩ quan cảnh sát nhặt một khẩu súng (tốt nhất là đeo găng tay hoặc cẩn thận để không làm nhiễm bẩn nó bằng dấu vân tay của anh ta) tại hiện trường vụ án và đặt nó vào hộp kín, phong bì giấy hoặc túi có khóa kéo.
• Viên cảnh sát giao khẩu súng cho một kỹ thuật viên pháp y của cảnh sát.
• Kỹ thuật viên pháp y lấy súng ra khỏi hộp hoặc túi, thu thập dấu vân tay và các bằng chứng khác có trên vũ khí (kiểm tra đạn đạo) và đặt súng cùng với bằng chứng thu thập được vào hộp kín.
• Kỹ thuật viên pháp y bàn giao vũ khí và bằng chứng liên quan cho kỹ thuật viên chứng cứ của cảnh sát.
• Kỹ thuật viên bằng chứng giữ vũ khí và tất cả bằng chứng liên quan ở một nơi an toàn và ghi lại tất cả những người tiếp cận bằng chứng trong quá trình điều tra cho đến khi kết thúc vụ án.

Các vật phẩm kiểm tra thường được di chuyển vào và ra khỏi nơi cất giữ hoặc cất giữ và được xử lý bởi những người khác nhau. Tất cả những thay đổi trong việc sở hữu, xử lý và phân tích các vật chứng phải được ghi lại trên biểu mẫu chuỗi hành trình sản phẩm .

Biểu mẫu chuỗi hành trình sản phẩm

Biểu mẫu Chuỗi hành trình sản phẩm (FCC) được sử dụng để ghi lại tất cả các thay đổi trong việc thu giữ, tạm giữ, kiểm soát, chuyển giao, phân tích và xử lý bằng chứng vật lý và điện tử. Một biểu mẫu chuỗi hành trình sản phẩm điển hình sẽ mô tả bằng chứng và nêu chi tiết địa điểm cũng như điều kiện mà bằng chứng được thu thập. Khi có bằng chứng trong quá trình điều tra, FCC phải được cập nhật để hiển thị khả năng truy xuất nguồn gốc, ở mức tối thiểu:

• Danh tính và chữ ký của từng người xử lý bằng chứng và thẩm quyền của họ để làm như vậy.
• Bằng chứng thuộc quyền sở hữu của mỗi người xử lý nó trong bao lâu.
• Bằng chứng được chuyển giao như thế nào mỗi khi nó đổi chủ.

Biểu mẫu chuỗi giám sát hành trình chỉ có thể được xử lý bởi những người được xác định là có thẩm quyền và năng lực sở hữu bằng chứng, chẳng hạn như cảnh sát và thám tử, nhà phân tích và chuyên gia pháp y, một số quan chức tòa án hoặc công tố viên và kỹ thuật viên chứng cứ (chuyên gia đạn đạo). , dactyloscopy, DNA, graphotechnics).

Tranh tụng trong vụ án dân sự

Mặc dù việc thiết lập một chuỗi hành trình hình thức phổ biến hơn đối với các trường hợp được xử lý bởi hệ thống tư pháp hình sự, nhưng cũng có thể cần phải có một chuỗi hành trình trong các vụ án dân sự, chẳng hạn như các vụ kiện phát sinh từ các vụ việc liên quan đến những người lái xe trong tình trạng say rượu hoặc những hành vi sơ suất y tế hoặc xét nghiệm quan hệ cha con.

Ví dụ, nạn nhân của các vụ tai nạn ô tô do người lái xe say rượu và không có bảo hiểm thường phải kiện người lái xe vi phạm để đòi bồi thường thiệt hại tại tòa án dân sự. Trong những trường hợp như vậy, nguyên đơn bị thương sẽ cần đưa ra bằng chứng về kết quả xét nghiệm nồng độ cồn trong máu (dương tính) của người lái xe bị cáo sau vụ tai nạn. Để chứng minh tính hợp lệ của bằng chứng đó, nguyên đơn sẽ cần chứng minh rằng các mẫu máu của bị đơn tuân theo một chuỗi hành trình không gián đoạn. Việc thiếu một chuỗi hành trình thỏa đáng có thể khiến kết quả xét nghiệm máu không được coi là bằng chứng trước tòa.

Tương tự, trong các trường hợp sơ suất y tế, hồ sơ y tế và hồ sơ bệnh viện được xử lý thông qua chuỗi hành trình liên tục phải được xuất trình làm bằng chứng.

Các lĩnh vực quan trọng khác của chuỗi hành trình sản phẩm

Ngoài việc điều tra hiện trường vụ án và các vụ kiện dân sự, một số trường hợp mà chuỗi hành trình sản phẩm là quan trọng bao gồm:

• Kiểm tra vận động viên về việc sử dụng các chất bị cấm trong thi đấu.
• Truy xuất nguồn gốc các sản phẩm thực phẩm để đảm bảo chúng có nguồn gốc xác thực và hợp đạo đức.
• Trong nghiên cứu liên quan đến việc sử dụng động vật để đảm bảo rằng chúng được đối xử theo các tiêu chuẩn đạo đức và có thể chấp nhận được về mặt đạo đức.
• Trong các thử nghiệm lâm sàng của các loại thuốc và vắc-xin mới.
• Khi thiết lập nguồn gốc: bằng chứng về tính xác thực và niên đại của quyền sở hữu và vị trí của các tác phẩm nghệ thuật, cổ vật và tài liệu, đồ vật khảo cổ, tem và tiền xu quý hiếm.
• Khi theo dõi thư thất lạc, gói hàng hoặc các sản phẩm bưu chính khác.
• Trong việc mua các loại thuốc được sử dụng để thực hiện bằng tiêm thuốc độc.
• Trong việc thu giữ vật có giá trị của cơ quan hải quan, thuế thu nhập hoặc doanh thu.
• Một chuỗi hành trình sản phẩm đặc biệt quan trọng trong việc lấy mẫu môi trường để thiết lập trách nhiệm đối với sự nhiễm bẩn và việc vô tình thải ra chất thải nguy hại. 

Cuối cùng, cần lưu ý rằng để thiết lập chính xác chuỗi hành trình sản phẩm, tất cả các yếu tố và thủ tục liên quan phải được xem xét, đó là: con người, tiêu chuẩn, phương pháp và kỹ thuật, thông tin, thùng chứa và địa điểm, để đăng ký và bảo hành. tính xác thực và sự bảo tồn của các bằng chứng thu thập được trong thời gian vụ việc vẫn còn bỏ ngỏ.

Nguồn bổ sung và tài liệu tham khảo

• Bergmann, Paul. “Chuỗi hành trình cho bằng chứng”. Tại https://www.nolo.com/legal-encyclopedia/what-chain-custody.html
• López Calvo, Pedro và Pedro Gomez Silva. “Điều tra hình sự và pháp y”. Colombia, Biên tập Temis, SA (2000).
• “ Quy tắc liên bang về bằng chứng: Quy tắc 901. Xác thực hoặc xác định bằng chứng .” Trường Luật Cornell. Tại https://www.law.cornell.edu/rules/fre/rule_901
• Kolata, Gina . “ Vụ án OJ Simpson cho thấy sự cần thiết phải sử dụng hợp lý khoa học pháp y ” . Thời báo New York (1995).
• “Chuỗi các hình thức giám sát để thử nghiệm thuốc.” Mediplex United, Inc.