Cos’è la catena di custodia? Definizione ed esempi

Nel diritto penale e civile, il termine “catena di custodia” si riferisce all’ordine in cui le prove sono state gestite durante le indagini di un caso. È necessario dimostrare che qualsiasi oggetto o elemento che è considerato come prova, è gestito correttamente attraverso una catena di custodia ininterrotta in modo che possa essere legalmente presentato in tribunale. Anche se spesso passa inosservato al di fuori del tribunale, una corretta catena di custodia è stata un fattore cruciale in casi di alto profilo, come il processo per omicidio del 1994 dell’ex star del football professionista OJ Simpson, accusato dell’omicidio di sua moglie. amico, Ronald Goldman.

Punti chiave sulla catena di custodia

• La catena di custodia è un termine legale che si riferisce all’ordine e al modo in cui le prove fisiche o elettroniche sono state gestite nelle indagini penali e civili.
• Nei processi penali, l’accusa deve generalmente dimostrare che tutte le prove sono state trattate secondo una catena di custodia ininterrotta e adeguatamente documentata.
• Le prove relative al reato che non hanno seguito una catena di custodia ininterrotta e adeguatamente documentata non possono essere ammesse come prova nei processi.

Definizione della catena di custodia

In pratica, una catena di custodia è una registrazione cronologica su carta che documenta quando, come e da chi le prove oi singoli elementi di prova fisica o elettronica sono stati raccolti, gestiti, analizzati o controllati. Alcuni elementi considerati in quasi tutte le indagini penali sono tabulati telefonici. Secondo la legge, un oggetto non sarà accettato come prova al processo, né sarà visto da una giuria, a meno che la catena di custodia non abbia un percorso ininterrotto e adeguatamente documentato, senza lacune o discrepanze. Per condannare un imputato di un reato, le prove contro di lui devono essere state maneggiate con cura per evitare manomissioni o contaminazioni.

Per gli investigatori criminali López y Gómez, la catena di custodia “è una procedura stabilita dalle norme legali, che ha lo scopo di garantire l’integrità, la conservazione e l’inalterabilità delle prove materiali quali documenti, campioni (organici e inorganici), armi da fuoco, proiettili, vaniglie, armi da taglio, stupefacenti e loro derivati, ecc., consegnati a laboratori criminali o forensi dall’autorità competente al fine di analizzare e ottenere, da parte di esperti, tecnici o scienziati, una perizia. ”

Nei casi in cui le prove non hanno seguito la catena di custodia, l’attività processuale è considerata prova difettosa e falsa o illegale, di conseguenza, è indispensabile garantirla in ogni momento per arrivare alla verità dell’atto criminoso.

In tribunale, l’accusa presenta la documentazione della catena di custodia per dimostrare che l’elemento di prova è, in effetti, correlato al presunto reato ed era stato in possesso dell’imputato o dell’imputato. Nel tentativo di stabilire un ragionevole dubbio di colpevolezza, la difesa cerca scappatoie o atti di cattiva gestione nella catena di custodia per dimostrare, ad esempio, che le prove possono essere state fraudolentemente “sepolte” o “manipolate” in modo tale che l’imputato o indicato appare colpevole.

Nel processo OJ Simpson, ad esempio, la difesa di Simpson ha dimostrato che i campioni di sangue prelevati dalla scena del crimine erano stati in possesso di vari agenti inquirenti per vari periodi di tempo, senza essere adeguatamente registrati sulla catena di custodia. Questa omissione ha permesso alla difesa di creare un ragionevole dubbio nella mente della giuria sul fatto che le prove del sangue che collegavano Simpson al crimine potessero essere state piantate o contaminate per incriminarlo.

È della massima importanza che dal momento in cui viene raccolto fino a quando non viene presentato in tribunale, un elemento di prova deve essere sempre in custodia fisica di una persona identificabile e legalmente autorizzata. Pertanto, una catena di custodia in un procedimento penale potrebbe essere:

• Un agente di polizia prende una pistola (preferibilmente indossando guanti o facendo attenzione a non contaminarla con le sue impronte digitali) sulla scena di un crimine e la mette in un contenitore sigillato, in una busta di carta o in un sacchetto con chiusura lampo.
• L’ufficiale di polizia consegna la pistola a un tecnico forense della polizia.
• Il tecnico forense estrae l’arma dal contenitore o dalla borsa, raccoglie le impronte digitali e gli altri elementi di prova presenti sull’arma (prove balistiche) e deposita l’arma insieme alle prove raccolte nel contenitore sigillato.
• Il tecnico forense consegna l’arma e le relative prove a un tecnico delle prove della polizia.
• Il tecnico delle prove conserva l’arma e tutte le relative prove in un luogo sicuro e registra tutti coloro che accedono alle prove durante le indagini fino alla fine del caso.

Gli elementi di prova vengono spesso spostati dentro e fuori dal luogo in cui sono conservati o immagazzinati e vengono maneggiati da persone diverse. Tutti i cambiamenti nel possesso, nella gestione e nell’analisi degli elementi di prova devono essere registrati sul modulo della catena di custodia .

Modulo catena di custodia

Il modulo Chain of Custody (FCC) viene utilizzato per registrare tutti i cambiamenti nel sequestro, custodia, controllo, trasferimento, analisi e disposizione delle prove fisiche ed elettroniche. Un tipico modulo di catena di custodia descriverà le prove e dettaglierà il luogo e le condizioni in cui le prove sono state raccolte. Man mano che le prove progrediscono attraverso l’indagine, la FCC dovrebbe essere aggiornata per mostrare la tracciabilità, come minimo:

• L’identità e la firma di ciascuna persona che ha gestito le prove e la loro autorità a farlo.
• Per quanto tempo le prove sono state in possesso di ciascuna persona che le ha maneggiate.
• Come le prove venivano trasferite ogni volta che passavano di mano.

Il modulo di catena di custodia può essere gestito solo da persone identificate come aventi l’autorità e la competenza per possedere le prove, come agenti di polizia e investigatori, analisti ed esperti forensi, determinati funzionari del tribunale o dell’accusa e tecnici delle prove (esperti di balistica). , dattiloscopia, DNA, grafotecnica).

Catena di custodia nelle cause civili

Mentre è più comune stabilire una forma di catena di custodia per i casi gestiti dal sistema di giustizia penale, una catena di custodia può essere richiesta anche nei casi civili, come le azioni legali derivanti da incidenti che coinvolgono persone che guidano sotto gli effetti dell’alcol o coloro atti di negligenza medica o test di paternità.

Ad esempio, le vittime di incidenti automobilistici causati da conducenti ubriachi e non assicurati spesso devono citare in giudizio il conducente colpevole per danni in sede civile. In tali casi, l’attore ferito dovrà mostrare la prova del test alcolico (positivo) del conducente accusato dopo l’incidente. Per dimostrare la validità di tale prova, l’attore dovrà dimostrare che i campioni di sangue dell’imputato hanno seguito una catena di custodia ininterrotta. La mancanza di una catena di custodia soddisfacente potrebbe impedire che i risultati degli esami del sangue vengano considerati come prova in tribunale.

Allo stesso modo, nei casi di negligenza medica, le cartelle cliniche e ospedaliere gestite attraverso una catena di custodia ininterrotta devono essere prodotte come prova.

Altre aree importanti della catena di custodia

Oltre alle indagini sulla scena del crimine e alle cause civili, alcuni casi in cui la catena di custodia è importante includono:

• I test negli atleti per l’uso di sostanze proibite nelle competizioni.
• Tracciare i prodotti alimentari per garantire che siano autentici e di provenienza etica.
• Nella ricerca che prevede l’uso di animali per garantire che siano trattati secondo standard etici e moralmente accettabili.
• Nelle sperimentazioni cliniche di nuovi farmaci e vaccini.
• Nello stabilire la provenienza: prova di autenticità e cronologia di proprietà e ubicazione di opere d’arte, antichità e documenti, oggetti archeologici, francobolli e monete rare.
• Quando si rintracciano lettere, pacchi o altri prodotti postali mancanti.
• Nell’acquisizione di medicinali che vengono utilizzati per l’esecuzione con iniezione letale.
• Nel sequestro di oggetti di valore da parte dei dipartimenti doganali, delle imposte sul reddito o delle entrate.
• Una catena di custodia è particolarmente importante nel campionamento ambientale per stabilire la responsabilità della contaminazione e del rilascio accidentale di rifiuti pericolosi. 

Infine, va notato che per stabilire correttamente la catena di custodia, devono essere considerati tutti gli elementi e le procedure coinvolte, che sono: persone, standard, metodi e tecniche, informazioni, contenitori e luoghi, al fine di registrare e garantire l’autenticità e la conservazione delle prove raccolte durante il periodo in cui il caso rimane aperto.

Ulteriori fonti e riferimenti

• Bergmann, Paolo. “Catena di custodia per le prove”. Su https://www.nolo.com/legal-encyclopedia/what-chain-custody.html
• Lopez Calvo, Pedro e Pedro Gomez Silva. “Indagini penali e forensi”. Colombia, Editore Temis, SA (2000).
• “ Regole federali sulle prove: regola 901. Autenticazione o identificazione delle prove “. Scuola di giurisprudenza Cornell. Su https://www.law.cornell.edu/rules/fre/rule_901
• Colata, Gina . “ Il caso OJ Simpson dimostra la necessità di un uso corretto della scienza forense ” . Times di New York (1995).
• “Moduli della catena di custodia per i test antidroga”. Mediplex Stati, Inc.