Quelle est la chaîne de contrôle ? Définition et exemples

En droit pénal et civil, le terme « chaîne de possession » fait référence à l’ordre dans lequel les preuves ont été traitées au cours de l’enquête sur une affaire. Il est nécessaire de démontrer que tout objet ou élément considéré comme une preuve est traité correctement à travers une chaîne de possession ininterrompue afin qu’il puisse être légalement présenté au tribunal. Bien que souvent passée inaperçue en dehors du tribunal, une chaîne de garde appropriée a été un facteur crucial dans des affaires très médiatisées, telles que le procès pour meurtre en 1994 de l’ancienne star du football professionnel OJ Simpson, qui a été accusé du meurtre de sa femme. ami, Ronald Goldman.

Points clés sur la chaîne de contrôle

• La chaîne de possession est un terme juridique qui fait référence à l’ordre et à la manière dont les preuves physiques ou électroniques ont été traitées dans les enquêtes pénales et civiles.
• Dans les procès pénaux, l’accusation doit généralement montrer que toutes les preuves ont été traitées conformément à une chaîne de possession ininterrompue et correctement documentée.
• Les preuves liées au crime qui n’ont pas suivi une chaîne de possession ininterrompue et correctement documentée peuvent ne pas être admises comme preuves dans les procès.

Définition de la chaîne de contrôle

En pratique, une chaîne de possession est un enregistrement chronologique sur papier qui documente quand, comment et par qui des preuves ou des éléments individuels de preuves physiques ou électroniques ont été collectés, manipulés, analysés ou contrôlés. Certains éléments pris en compte dans presque toutes les enquêtes criminelles sont les relevés de téléphone cellulaire. En vertu de la loi, un article ne sera pas accepté comme preuve lors d’un procès, ni vu par un jury, à moins que la chaîne de possession n’ait une trace ininterrompue et correctement documentée, sans lacunes ni divergences. Pour condamner un accusé d’un crime, les preuves contre lui doivent avoir été soigneusement manipulées pour éviter toute falsification ou contamination.

Pour les enquêteurs criminels López y Gómez, la chaîne de possession « est une procédure établie par des dispositions légales, qui a pour but de garantir l’intégrité, la conservation et l’inaltérabilité des preuves matérielles telles que les documents, les échantillons (organiques et inorganiques), les armes à feu, projectiles, vanilles, armes blanches, stupéfiants et leurs dérivés, etc., livrés aux laboratoires criminels ou médico-légaux par l’autorité compétente afin d’analyser et d’obtenir, par des experts, techniciens ou scientifiques, une expertise. »

Dans les cas où la preuve n’a pas suivi la chaîne de possession, l’activité procédurale est considérée comme une preuve défectueuse et fausse ou illégale, par conséquent, il est essentiel de la garantir à tout moment pour arriver à la vérité de l’acte criminel.

Au tribunal, l’accusation présente des documents sur la chaîne de possession pour montrer que l’élément de preuve est, en fait, lié au crime présumé et qu’il était en la possession de l’accusé ou de l’accusé. Afin d’établir un doute raisonnable de culpabilité, la défense recherche des failles ou des actes de mauvaise manipulation dans la chaîne de garde pour montrer, par exemple, que des éléments de preuve peuvent avoir été frauduleusement « cachés » ou « manipulés » afin que l’accusé ou indiquée apparaît coupable.

Dans le procès d’OJ Simpson, par exemple, la défense de Simpson a démontré que des échantillons de sang provenant de la scène du crime avaient été en possession de divers enquêteurs pendant diverses périodes, sans être correctement enregistrés sur la chaîne de détention. Cette omission a permis à la défense de créer un doute raisonnable dans l’esprit du jury sur le fait que la preuve de sang liant Simpson au crime aurait pu être plantée ou contaminée pour l’incriminer.

Il est de la plus haute importance que, depuis sa collecte jusqu’à sa présentation au tribunal, un élément de preuve soit toujours sous la garde physique d’une personne identifiable et légalement autorisée. Par conséquent, une chaîne de possession dans une affaire pénale pourrait être :

• Un policier prend une arme à feu (de préférence avec des gants ou en prenant soin de ne pas la contaminer avec ses empreintes digitales) sur une scène de crime et la place dans un contenant scellé, une enveloppe en papier ou un sac à fermeture éclair.
• Le policier remet l’arme à un technicien médico-légal de la police.
• Le technicien médico-légal retire l’arme du conteneur ou du sac, recueille les empreintes digitales et autres preuves présentes sur l’arme (tests balistiques) et place l’arme avec les preuves collectées dans le conteneur scellé.
• Le technicien médico-légal remet l’arme et les preuves connexes à un technicien des preuves de la police.
• Le technicien des preuves conserve l’arme et toutes les preuves connexes dans un endroit sûr et enregistre tous ceux qui accèdent aux preuves pendant l’enquête jusqu’à la fin de l’affaire.

Les éléments de test sont souvent déplacés à l’intérieur et à l’extérieur de l’endroit où ils sont conservés ou stockés et sont manipulés par différentes personnes. Tous les changements dans la possession, la manipulation et l’analyse des éléments de preuve doivent être enregistrés sur le formulaire de chaîne de possession .

Formulaire de chaîne de possession

Le formulaire Chaîne de possession (FCC) est utilisé pour enregistrer tous les changements dans la saisie, la garde, le contrôle, le transfert, l’analyse et la disposition des preuves physiques et électroniques. Un formulaire typique de chaîne de possession décrira les preuves et détaillera le lieu et les conditions dans lesquelles les preuves ont été recueillies. Au fur et à mesure que les preuves progressent dans l’enquête, le FCC doit être mis à jour pour montrer la traçabilité, au minimum :

• L’identité et la signature de chaque personne qui a manipulé la preuve et son autorité pour le faire.
• Combien de temps la preuve était en possession de chaque personne qui l’a manipulée.
• Comment la preuve a été transférée chaque fois qu’elle a changé de mains.

Le formulaire de chaîne de possession ne peut être manipulé que par des personnes identifiées comme ayant l’autorité et la compétence pour détenir les preuves, telles que les policiers et les détectives, les analystes et experts médico-légaux, certains fonctionnaires de justice ou de poursuite et les techniciens de la preuve (experts en balistique). , dactyloscopie, ADN, graphotechnique).

Chaîne de possession dans les affaires civiles

Bien qu’il soit plus courant d’établir un formulaire de chaîne de responsabilité pour les affaires traitées par le système de justice pénale, une chaîne de responsabilité peut également être requise dans les affaires civiles, telles que les poursuites découlant d’incidents impliquant des personnes conduisant sous les effets de l’alcool ou celles actes de négligence médicale ou tests de paternité.

Par exemple, les victimes d’accidents de voiture causés par des conducteurs ivres et non assurés doivent souvent poursuivre le conducteur fautif en dommages-intérêts devant un tribunal civil. Dans de tels cas, le plaignant blessé devra montrer la preuve du test d’alcoolémie (positif) du conducteur accusé après l’accident. Pour prouver la validité de cette preuve, le demandeur devra démontrer que les échantillons de sang du défendeur ont suivi une chaîne de possession ininterrompue. L’absence d’une chaîne de possession satisfaisante pourrait empêcher que les résultats des tests sanguins soient considérés comme des preuves devant les tribunaux.

De même, dans les cas de faute professionnelle médicale, les dossiers médicaux et hospitaliers traités par une chaîne de possession ininterrompue doivent être produits à titre de preuve.

Autres domaines importants de la chaîne de contrôle

En plus des enquêtes sur les scènes de crime et des poursuites civiles, certains cas où la chaîne de possession est importante comprennent :

• Les tests chez les athlètes pour l’utilisation de substances interdites dans les compétitions.
• Tracer les produits alimentaires pour s’assurer qu’ils sont authentiques et d’origine éthique.
• Dans la recherche impliquant l’utilisation d’animaux pour s’assurer qu’ils ont été traités selon des normes éthiques et moralement acceptables.
• Dans les essais cliniques de nouveaux médicaments et vaccins.
• Lors de l’établissement de la provenance : preuve d’authenticité et chronologie de propriété et de localisation des œuvres d’art, antiquités et documents, objets archéologiques, timbres et pièces rares.
• Lors du suivi des lettres, colis ou autres produits postaux manquants.
• Dans l’acquisition de médicaments utilisés pour l’exécution par injection létale.
• Dans la saisie des valeurs par les services des douanes, de l’impôt sur le revenu ou du fisc.
• Une chaîne de possession est particulièrement importante dans l’échantillonnage environnemental pour établir la responsabilité de la contamination et du rejet accidentel de déchets dangereux. 

Enfin, il convient de noter que pour établir correctement la chaîne de contrôle, tous les éléments et procédures impliqués doivent être pris en compte, ce sont : les personnes, les normes, les méthodes et techniques, les informations, les contenants et les lieux, afin d’enregistrer et de garantir l’authenticité et la conservation des éléments de preuve recueillis pendant la durée d’ouverture de l’affaire.

Sources et références supplémentaires

• Bergmann, Paul. « Chaîne de possession des preuves ». Sur https://www.nolo.com/legal-encyclopedia/what-chain-custody.html
• Lopez Calvo, Pedro et Pedro Gomez Silva. « Enquête criminelle et médico-légale ». Colombie, Editorial Temis, SA (2000).
• « Règles fédérales de la preuve : règle 901. Authentification ou identification de la preuve ». Cornell Law School. Sur https://www.law.cornell.edu/rules/fre/rule_901
• Kolata, Gina . «  L’affaire OJ Simpson montre la nécessité d’une utilisation appropriée de la science médico-légale .  » New York Times (1995).
• « Formulaires de chaîne de possession pour le dépistage des drogues. » Mediplex United, Inc.